“融寶支付”因6項違規(guī)被罰3220000元，沒收違法所得395552.52元

lakala 2年前 ( 2023-12-02 ) 308

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主要違規(guī)事實如下：


1.違反賬戶管理規(guī)定；
2.違反商戶管理規(guī)定；
3.違反清算管理規(guī)定；
4.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
5.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
6.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

處罰內(nèi)容：警告，沒收違法所得39.555252萬元，罰款322萬元

任某（時任天津融寶支付網(wǎng)絡有限公司銷售總監(jiān)）對融寶支付以下違法行為負有責任：違反清算管理規(guī)定。被警告，罰款6.5萬元。

瞿某杰（時任天津融寶支付網(wǎng)絡有限公司常務副經(jīng)理）  對融寶支付以下違法行為負有責任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務：2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。被罰款10.5萬元。


The End

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