1.違反機構管理規定;

2.違反商戶管理規定;

3.違反清算管理規定;

4.違反賬戶管理規定;

5.未按規定履行客戶身份識別義務;

6.未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;

7.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告;

8.與身份不明的客戶進行交易;

9.違反金融營銷宣傳管理規定。